各科室、党党支部：

　　根据《陕西省三级公立医疗机构廉洁风险防控实施方案》【陕卫办发〔2013〕210号】文件要求，结合我院实际，制定了《西安交通大学第一附属医院廉洁风险防控信息平台建设实施方案》。经2013年10月14日第十五次党政联席会研究通过，现将方案印发全院，请各党支部、科室按照方案要求认真贯彻落实。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中共西安交通大学医学院第一附属医院委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年10月14日

西安交通大学第一附属医院

廉洁风险防控信息平台建设实施方案

　　为了切实加强廉洁风险的防范和控制，用现代化科学的手段，规范管理，堵塞漏洞，逐步建立廉洁风险防控信息化管理长效机制，促进医院健康持续稳定发展，按照陕西省卫生厅印发的《陕西省三级公立医疗机构廉洁风险防控实施方案》【陕卫办发〔2013〕210号】文件要求，结合我院已开展的廉政风险防控工作的实际情况，特制定本实施方案。

　　一、组织领导

　　成立医院廉洁风险防控管理工作领导小组。

　　组 长：吴永昌 李 旭

　　副组长：马辛格

　　成 员：刘青光 施秉银 袁祖贻 冯广林 钱梦勇

　　办公室设在纪委监察科

　　办公室主任：马辛格（兼）

　　办公室副主任：李玲君 刘 昌

　　成 员：（按姓氏比划为序）

　　马亚丽、孔新存、边永娜、任宁、李万周、辛霞、陈芬、和新颖、贺 宏、贺小惠、郭文奇、梁宗强、董亚琳、韩 菊

　　秘 书：白丽萍

　　二、实施步骤

　　（一）积极调研，深入教育动员，梳理职权底数（2013年7月至2013年10月）。

　　1、积极调研，起草活动方案（7月-9月）。深入调研考察，学习已上线廉洁防控信息平台医院的经验和做法，结合我院实际情况，制定切实可行的活动方案。

　　2、全面清权确权，制定职权目录（9月-10月）。对医院职权进行分类梳理，摸清职权底数，在广泛征求群众意见的基础上，报工作领导小组审核确认，并统一编制《职权目录》。未经审核确认的职权，禁止行使。

　　3、成立组织机构，广泛动员部署（9月-10月）。成立医院廉洁风险防控管理工作领导小组和办公室，制定具体工作计划。利用院例会、全院大会等形式，以及医院网络、宣传栏、电子显示屏等深入开展宣传教育，营造廉洁风险防控工作氛围，使干部职工统一思想、提高认识，增强参与工作的主动性和自觉性。

　　（二）优化职权运行流程图，审核风险点（2013年11月至12月）。

　　1、优化职权运行流程图（11月）。对已有的权利运行流程图，进行优化，明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式，使职权运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效。

　　2、审核风险等级（11月）。围绕《职权目录》所确定的职权及运行流程，工作领导小组对查找到的各种权利行使过程中的风险点等级进行审核。

　　3、制定防控规则（12月）。针对高风险点，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、操作性、具体管用和切实可行的防控规则。

　　流程图、风险点以及风险等级和防控规则要在公示的基础上，经工作领导小组审定后印发。

　　（三）建立廉洁风险防控工作信息平台（2013年8月2014年3月）。

　　1、信息平台设备采购（2013年8月至11月）。摸清医院信息化建设的底数，对医院已有部门权利管理软件系统进行摸底，做好系统之间对接前的准备工作。根据廉洁风险防控软件的要求，按计划完成相关硬件采购工作，满足廉洁风险防控上线软件基本要求。

　　2、完成数据录入，运行防控软件（2013年12月至2014年2月）。将制定好的职权目录，按照职务权力、职业权力、供应商诚信度、患者满意度等内容分类录入数据库，安装软件并实时上线运行，检查项目的准确性、完整性和可操作性。根据实际需求，不断完善软件功能。

　　3、开展信息平台操作培训（2014年3月）。按照软件相关要求，开展全员上线培训，使大家全面掌握操作流程。

　　（四）验收总结（2014年4月至5月）。

　　对廉政风险防控信息平台进行检查完善，总结经验。陕西省卫生厅检查组对医院廉洁风险防控工作检查验收。

　　三、工作要求

　　（一）加强领导，落实责任

　　各科室、各部门要把廉洁风险防控平台建设作为“一把手”工程，要按照实施步骤的时间节点，按时完成任务。

　　（二）加强工作结合，实时动态管理

　　要根据法律法规和制度的调整，部门职责的变更、防控措施实施的效果以及反腐倡廉实际需要，发挥信息化管理的优势，掌握工作动态，及时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险的动态监控。

　　（三）建立完善覆盖权力运行全过程的监控机制

　　1、对职权运行实行分级监控。对“高”风险权力，由院领导、纪委监察科重点进行监控；“中”风险权力，以科室为主进行风险防控，纪委监察科定期进行检查；“低”风险权力，由科室进行自我防范，纪委监察部门定期进行抽查。

　　2、在执行环节实行过程监控。科室要按照职权运行流程行使权力，确保职权规范行使。建立权力运行记录制度，如实记载职权行使各个环节的运行情况，为绩效考核提供依据。

　　3、实施廉洁风险预警。通过对职权行使实行起点、过程和结果监控以及分级监控，及时向职权行使的当事人发布预警信号，并采取应急措施，努力吧廉洁风险消除在萌芽状态。

　　（四）加强职权运行绩效考核与责任追究。

　　制定职权运行绩效考核办法，把职权运行流程和运行状况作为考核重点。对于绩效考核中发现的问题和薄弱环节，要有针对性地建章立制、堵塞漏洞。要建立健全职权运行有效的激励和约束机制，把职权运行绩效考核与干部职工的年底考核结合起来，与干部职工业绩评定、奖励惩处、晋职晋级等相挂钩。严格职权运行责任追究，对在职权运行中有以权谋私、滥用职权、失职渎职等违纪违规行为的，要严肃追究责任。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　西安交通大学医学院第一附属医院

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　纪委监察办公室

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年9月9日